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亿保精英集思广益,内控工作如火如荼

2020-4-7 15:33| 发布者: admin| 查看: 476| 评论: 0|原作者: 艾嫚婷|来自: 法律合规部

摘要: 亿保集团拥有近十年的发展历史和复杂的公司结构,包括全资子公司、多家分公司和非控股的参股合伙企业及个人。他们可能拥有各自不同的产品、业务线条和商业模式,并在各个省市经营,其内部的控制规范也不尽相同。那么 ...
亿保集团拥有近十年的发展历史和复杂的公司结构,包括全资子公司、多家分公司和非控股的参股合伙企业及个人。他们可能拥有各自不同的产品、业务线条和商业模式,并在各个省市经营,其内部的控制规范也不尽相同。
那么,集团的内控管理体系如何建设,集团如何推动全面内控管理,如何实现对下属公司、机构甚至是细化到部门进行内部管控的指导、推动和支持,这是我们此次开展内控项目需要着重关注的。
本次内控工作旨在围绕风险管理策略目标,针对企业战略、规划、产品研发、投融资、市场运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购等各项业务管理及其重要业务流程,通过执行风险管理基本流程,制定并执行的规章制度、程序和措施。
参考我国《中央企业全面风险管理指引》第五条,其将风险管理的基本流程概括以下五个方面:
(一)收集风险管理初始信息;
(二)进行风险评估;
(三)制定风险管理策略;
(四)提出和实施风险管理解决方案;
(五)风险管理的监督与改进。
我们可以借鉴并将亿保集团的内控项目流程确定为:
(一)明确内控环境存在的风险;
(二)风险评估;
(三)风险应对;
(四)监督检查。
本次内控按照上述步骤,充分动员总部各部门和各个分公司,内控项目组和各机构、各部门参与人员上下齐心、协同配合,完成了相关流程表格的初始信息回收和信息筛选。随后,内控项目组以部门和机构访谈的形式对于流程进行了深入了解,并依次进行了风险辨识、风险分析和风险评价,梳理出了第一轮涉及资金项目的流程细节,包括但不限于流程的名称、经手岗位、岗位职责、时点、可能存在的风险及改进建议等。在此基础上,我们将要采取的风险应对措施可以从以下几个方面入手:
(1)资源配置类:设立或调整与相关风险点相关的机构、人员、岗位或责任设置等,例如,针对没有复核节点的流程,可以考虑将复核责任交给某个岗位;
(2)制度、流程类:制定和完善与相关风险点相关的制度或流程,包括但不限于将非OA流程转化为OA流程、部门/机构出台相关操作说明手册等;
(3)技术手段类:通过技术端的支持,规避、降低或转移某些风险;
(4)培训类:部门/机构内部开展内控合规风险培训与宣传,提高人员合规风险意识和合规风险技能。
在梳理流程的过程中,各个参与人积极克服了在家办公、沟通不便的困难,通过钉钉、zoom会议等形式群策群力、建言献策,对于流程的评估和改进,基于日常工作的经验积极提出自己的建议和设想。由此可见,我们每个人只有做工作中的有心人,学会在工作中发现问题、关注焦点、积累经验,才能在关键时刻为公司的完善和发展献上属于自己的一份力量。
企业合规之路道险且长,只有我们大家一同携手,才能使我们的亿保稳健行走、收获成长。在此,我们感谢各位同事对于内控项目的积极配合,也更期望每个人都可以在自己的岗位上做到尽职尽责、合规办事,成为公司经营安全的保卫者。

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